空缺近3个月，渣打证券将迎新CEO

券商中国记者了解到，汇华理财有限公司（简称“汇华理财”）副总经理王允来，即将出任渣打证券新一任CEO，目前尚需获得监管部门许可。

今年7月，渣打证券原总经理耿琳被曝突然离职，目前由首席合规官于铁艳代行CEO一职，首席风险官、董事会秘书钟曦辰代行CFO职务。

新CEO来自汇华理财

根据公开信息，王允来出生于1976年，今年49岁，他毕业于上海外国语大学传播学专业和美国孟菲斯大学信息系统管理专业。2000年底开始在美国一家金融机构服务机构客户，聚焦固定收益领域。2001年，他开始和中国各大银行建立联系，助力公司拓展亚洲市场。

上述履历为其下一步回国工作打下了基础。2020年9月30日，东方汇理资产管理公司（持股55%）和中银理财有限责任公司（持股45%）合作设立的国内首家中外合资理财公司——汇华理财正式揭牌。当年9月，王允来担任汇华理财副总经理（销售及营销总监），此后还一度在汇华理财总经理一职暂缺时，代行上述职务。

值得注意的是，王允来的加盟，有望结束渣打证券CEO持续空缺近3个月的尴尬状态。今年7月，渣打证券原总经理耿琳被曝突然离职。简历显示，耿琳亦是一名成长于合资券商的金融高管。她曾于2008年2月加入中金公司DCM部门；2011年8月加入摩根士丹利华鑫证券，任资本市场部联席主管、董事总经理；2021年8月，她以候任总经理身份加入渣打银行，深度参与渣打证券（中国）的筹建工作。2023年2月获监管部门核准，正式出任渣打证券首席执行官。

不久之后，渣打证券宣布由首席合规官于铁艳代行CEO一职，首席风险官、董事会秘书钟曦辰代行CFO职务。截至目前，渣打证券的高管名单中仅有于铁艳、Lawrence Yu Tung、钟曦辰三人。

从上述人事变动不难看出，目前外资、合资金融机构在择选核心高管时，往往更偏向于从股东背景类似的机构中物色，这通常是基于相关金融机构的语言习惯、企业文化乃至监管要求等综合考量的结果。

2025年以来，多家外资券商出现了核心管理层调整。例如今年3月，摩根大通证券原总经理余学勤离任后，由公司董事长、执行委员会主席陆芳兼任总经理职位。7月，大和证券（中国）首任总经理耿欣离职，该职务暂时由董事长野吕濑元太兼任。

外资券商直面展业压力

渣打证券是2020年中国取消外资在证券公司中持股比例限制后，首家获批新设立的外资全资控股证券公司，股东为渣打银行（香港）有限公司。该公司于2023年1月经中国证监会核准筹建，5月完成工商设立登记，2023年12月8日获得《经营证券期货业务许可证》。

2024年3月22日，渣打证券在北京正式展业，主营业务包括投行、自营和证券经纪。2024年12月16日，渣打证券设立上海分公司。截至2024年底，该公司共有64名员工，其中业务部门员工24人、支持部门员工40人。

然而，渣打证券目前的营收状况并不乐观。财报显示，2024年，该公司营业收入为2049.66万元，其中1172.21万元为投资收益，手续费及佣金净收入仅31.56万元。报告期内，渣打证券共亏损7808.73万元。

不过对于新设金融机构（尤其是外资机构）来说，面对激烈的市场竞争和高企的展业成本，头三年能实现盈利都已是难得一见。中证协数据显示，截至2024年末，全行业共有16家外资证券公司，其中外资控股12家，全资4家；总资产合计为507.1亿元，较上年末增长10.2%，全年实现营业收入79.8亿元，同比增长13.7%，实现净利润4.3亿元，同比扭亏为盈。

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